科創(chuàng)板首批名單10月前將會出爐 9家企業(yè)獲受理

　　原標(biāo)題：科創(chuàng)板首批名單10月前將會出爐 開板時間尚難確定

　　四海網(wǎng)訊 3月22日傍晚，科創(chuàng)板首批9家受理申請項目名單正式出爐。市場最為關(guān)心的是，科創(chuàng)板正式上市開板交易會在何時?

　　澎湃新聞記者梳理相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則后發(fā)現(xiàn)，在上海證券交易所決定受理企業(yè)的上市申請之后，需要在3個月內(nèi)作出是否同意發(fā)行上市的審核意見，回復(fù)審核問詢時間不計算在內(nèi)，而發(fā)行人等回復(fù)問詢的時間不超過3個月，此后將交由證監(jiān)會在20個工作日內(nèi)作出是否同意注冊的決定。

　　未來何時完成這些企業(yè)的審核?澎湃新聞記者從接近交易所人士處了解到，這主要取決于保薦機構(gòu)和發(fā)行人的準(zhǔn)備情況，如果準(zhǔn)備充足、文件完備，審核的進(jìn)度自然較快。因此，目前還無法確認(rèn)科創(chuàng)板的正式開板時間。

　　不過，如果按照業(yè)務(wù)規(guī)則的時間限制進(jìn)行估算，科創(chuàng)板的首批上市企業(yè)名單出爐不會晚于10月份。

　　一家企業(yè)想要登陸科創(chuàng)板，需要經(jīng)歷的具體流程包括申請受理、審核問詢、上市委審議、證監(jiān)會注冊、發(fā)行上市。

　　保薦人在線提交申請文件之后，上交所會出具受理函，并于5個工作日內(nèi)決定是否受理。有補正文件的，要從補正之日起開始算。決定受理申請之后，上交所將在網(wǎng)站上作出公示，預(yù)先披露申請文件及申報稿。受理審核主要是做申請文件齊備性檢查，中介機構(gòu)及相關(guān)人員資質(zhì)檢查。

　　據(jù)上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，交易所層面進(jìn)行的審核問詢，即問詢式的審核，科創(chuàng)板的審核工作與交易所的其他審核工作會做到嚴(yán)格隔離。

　　受理之日起3個月內(nèi)，交易所出具同意發(fā)行上市的審核意見，或做出終止發(fā)行上市審核的決定。其中，恢復(fù)審核問詢時間不計算在內(nèi)。

　　在問詢方面，首輪問詢的時間限制是20個工作日，多輪問詢?yōu)?0個工作日，交易所將就發(fā)行條件、上市條件、信息披露要求審核，形成初步審核意見。

　　值得一提的是，在交易所問詢問題和發(fā)行人進(jìn)行回復(fù)的過程中，申請文件、上會稿等資料都會在網(wǎng)站上進(jìn)行披露，這與現(xiàn)行要求相比有所不同，目前上市申請過程中的問詢回復(fù)內(nèi)容不作公開。

　　澎湃新聞記者獲悉，科創(chuàng)板上市審核中心內(nèi)部已經(jīng)制定了一整套嚴(yán)格工作規(guī)范，審核問詢必須經(jīng)過集體決策，不是一兩個審核員來決定的。問詢函出具之前，會有一個專門的審核會議，確定問詢內(nèi)容。

　　形成初步審核意見之后將提交科創(chuàng)板上市委，上市委發(fā)布審議意見，結(jié)合該意見，交易所再出具正式的審核意見。其中，可能安排發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場問詢。

　　至此，如果審核通過，申請將轉(zhuǎn)交證監(jiān)會進(jìn)行注冊流程，該企業(yè)的上市申請之路才算完成。

　　上交所就受理首批科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行上市申請答記者問

　　一、請問目前科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請的受理情況如何?

　　答：3月18日，本所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)(以下簡稱本所審核系統(tǒng))正式開始接收發(fā)行人的申請。

　　截至3月22日17時，本所審核系統(tǒng)共收到13家公司提交的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件。

　　本所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核部門按照相關(guān)規(guī)則規(guī)定的程序和要求，完成了對其中9家企業(yè)申請文件的齊備性核對，提出了補正要求。

　　按照相關(guān)規(guī)定，晶晨半導(dǎo)體(上海)有限公司、煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、江蘇北人機器人系統(tǒng)股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司、寧波容百新能源科技股份有限公司、和艦芯片制造(蘇州)股份有限公司、安翰科技(武漢)股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司等9家企業(yè)申請文件，經(jīng)補正后符合齊備性要求，本所決定予以受理。

　　受理通知已通過本所審核系統(tǒng)發(fā)送給發(fā)行人及其保薦人，發(fā)行人的相關(guān)申請文件已同步在本所官方網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露。

　　此外，廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達(dá)醫(yī)療股份有限公司等4家于3月21日晚間9點后及3月22日提交申請的企業(yè)，齊備性檢查仍在進(jìn)行中。

　　本所將按規(guī)定的程序和要求，及時進(jìn)行核對，作出是否受理的決定。

　　上述科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申請的受理，標(biāo)志著在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革在實踐操作中，又向前邁進(jìn)了一步。

　　后續(xù)，上交所將在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，按照“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步、強監(jiān)管、控風(fēng)險”的總體原則，組織力量，繼續(xù)扎實做好受理、審核等各項工作，確保改革平穩(wěn)落地、有序推進(jìn)。

　　二、請問首批受理企業(yè)總體情況怎樣?

　　答：首批受理的9家企業(yè)基本情況如下：從所屬產(chǎn)業(yè)、行業(yè)來看，新一代信息技術(shù)3家，高端裝備和生物醫(yī)藥各2家，新材料、新能源各1家;

　　從選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)來看，6家選擇“市值+凈利潤/收入”的第一套上市標(biāo)準(zhǔn)，3家選擇“市值+收入”的第四套上市標(biāo)準(zhǔn)，其中有1家為未盈利企業(yè)，9家企業(yè)預(yù)計市值平均為72.76億元，扣除預(yù)計市值最大的1家(180億元)后預(yù)計市值平均為59.35億元;

　　從財務(wù)指標(biāo)來看，剔除1家虧損企業(yè)(最近一年總資產(chǎn)為241.94億元，營業(yè)收入為36.94億元，凈利潤為-26.02億元)，其他8家企業(yè)最近一年年末平均總資產(chǎn)為15.32億元，最近一個會計年度平均營業(yè)收入為10.34億元，最近一個會計年度平均扣非后凈利潤為1.64億元，最近一個會計年度各家企業(yè)平均營收增速為61.43%，研發(fā)投入占營業(yè)收入比例范圍為5-20%。

　　總的來看，上述企業(yè)所處行業(yè)、公司規(guī)模、經(jīng)營狀況、發(fā)展階段不盡相同，總體上具備一定的科創(chuàng)屬性，體現(xiàn)了科創(chuàng)板發(fā)行上市條件的包容性。

　　目前，科創(chuàng)板企業(yè)申請和受理剛剛開始。據(jù)了解，相關(guān)發(fā)行人和保薦人正認(rèn)真按照證監(jiān)會和上交所相關(guān)規(guī)定制作申請文件，陸續(xù)提交申請。

　　上交所將始終堅持市場化、法制化的改革方向，準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位，穩(wěn)步做好后續(xù)企業(yè)申請受理和發(fā)行上市審核等工作。

　　科創(chuàng)板首批名單10月前將會出爐 開板時間尚難確定

　　科創(chuàng)板首批名單10月前將會出爐 開板時間尚難確定

　　同時，我們也希望，發(fā)行人、中介機構(gòu)和市場各方齊心協(xié)力，為優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)來科創(chuàng)板發(fā)行上市提供良好的環(huán)境，共同呵護科創(chuàng)板平穩(wěn)起步、行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

　　三、請問上交所在受理階段的齊備性檢查主要關(guān)注哪些方面?

　　答：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引》等相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，本所收到申請文件后，將及時開展是否受理的審核工作。

　　上述企業(yè)申請的受理審核中，著重對申請文件進(jìn)行齊備性檢查，主要關(guān)注以下事項：申請文件與中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的文件目錄是否相符，文件名稱與文件本身內(nèi)容是否相符，文件簽字或簽章是否完整、清晰、一致，文檔字體排版等格式是否符合相關(guān)規(guī)定，招股說明書引用的中介機構(gòu)報告是否在有效期等。

　　在此，我們提醒發(fā)行人及保薦人認(rèn)真對照本次出臺的科創(chuàng)板制度規(guī)則，扎實做好招股說明書等申請文件的制作工作，確保申請文件質(zhì)量，共同提高申請受理及后續(xù)審核的效率。

　　除了齊備性檢查外，我們也關(guān)注到，部分申請文件的內(nèi)容，尤其是招股說明書，與證券監(jiān)管機構(gòu)制定的格式準(zhǔn)則的要求存在一定差距。

　　例如，招股說明書簡單照抄照搬其他板塊的文件模板，在結(jié)合科創(chuàng)板定位對公司核心技術(shù)、行業(yè)地位、風(fēng)險因素等作出針對性的充分披露不夠;發(fā)行人關(guān)于符合科創(chuàng)板定位的專項說明、保薦人關(guān)于符合發(fā)行人科創(chuàng)板定位要求的專項意見論述不夠充分等。

　　后續(xù)審核中，我們將通過審核問詢，督促發(fā)行人和保薦機構(gòu)，完善相關(guān)信息披露內(nèi)容，保證信息披露質(zhì)量。

　　各發(fā)行人和保薦人事先按照要求，準(zhǔn)備好招股說明書，可以減少后續(xù)不必要的審核問詢，共同提高審核效率。

　　四、請介紹一下本次受理中企業(yè)補正申請文件主要有哪些要求?

　　答：從本次受理的情況看，確有部分發(fā)行人的申請文件存在一些不符合齊備性要求的情形，主要包括：招股說明書中未按要求披露保薦機構(gòu)相關(guān)子公司將按規(guī)定參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的相關(guān)情況;未提交信息披露豁免申請所需的必備文件;申請文件簽字處缺少簽名及文件命名不符合本所相關(guān)要求等。

　　在申請的受理審核中，本所發(fā)行上市審核部門按照規(guī)則規(guī)定，發(fā)出了補正通知，一次性提出了補正要求，相關(guān)發(fā)行人和保薦人及時進(jìn)行了補正并重新提交了相關(guān)文件。

　　需要提醒各發(fā)行人和保薦人注意的是，發(fā)行人補正申請文件的，本所收到申請文件的時間以發(fā)行人完成全部補正要求的時間為準(zhǔn)。

　　也就是說，存在補正的情形下，本所受理期限(提交后5個工作日內(nèi))要從發(fā)行人提交符合要求的補正文件后重新計算。

　　因此，希望發(fā)行人及保薦人嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會及上交所的相關(guān)規(guī)定制作申請文件，以免因申請文件不符合齊備性要求耽誤時間。

　　五、請問保薦人推薦企業(yè)到科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)注意哪些事項?

　　答：本次設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，對保薦人提出了一些新的要求，例如加強內(nèi)部控制、交存工作底稿、試行保薦人相關(guān)子公司跟投、延長持續(xù)督導(dǎo)期等，保薦人在推薦企業(yè)到科創(chuàng)板上市時要嚴(yán)格遵守。

　　結(jié)合首批申請和受理情況，對保薦人提出以下建議：

　　一是準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板試點注冊制下保薦人勤勉履責(zé)要求，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　要進(jìn)一步熟悉并吃透相關(guān)規(guī)則的精神及內(nèi)容，特別是科創(chuàng)板的差異化制度安排，嚴(yán)格對照相關(guān)規(guī)則履行保薦職責(zé)，充分了解發(fā)行人經(jīng)營情況和風(fēng)險，對發(fā)行申請文件和信息披露資料進(jìn)行全面核查驗證，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用。

　　本所將對保薦人在科創(chuàng)板從事股票發(fā)行上市相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行定期評價，評價結(jié)果供發(fā)行上市審核參考。

　　二是準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位要求，優(yōu)先推薦科創(chuàng)屬性明顯的優(yōu)質(zhì)企業(yè)來科創(chuàng)板上市。

　　要嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》等規(guī)定，準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位，優(yōu)先推薦科創(chuàng)板主要服務(wù)和重點支持的科技創(chuàng)新企業(yè)。本所將審核發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

　　審核中會關(guān)注保薦人對發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位的專業(yè)判斷是否合理，并就此進(jìn)行有針對性的問詢;在對保薦人和保薦代表人進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價時，也會考慮保薦人關(guān)于發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位核查論證的工作質(zhì)量。

　　三是準(zhǔn)確把握發(fā)行上市申請文件的內(nèi)容與格式要求，切實把好申請文件的質(zhì)量關(guān)。

　　要嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則地42號——首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引》等規(guī)則要求，認(rèn)真制作申請文件，堅持時間服從質(zhì)量，確保申請文件齊備、規(guī)范，避免為搶跑而粗制濫造甚至帶病申報。

　　對于申請文件形式不齊備的，本所將要求發(fā)行人及保薦機構(gòu)在30個工作日內(nèi)予以補正;對于申請文件內(nèi)容存在明顯或者重大瑕疵的，本所將在審核問詢時予以重點關(guān)注。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)則規(guī)定，申請文件的質(zhì)量和問詢回復(fù)的質(zhì)量將與保薦人執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價掛鉤，新股發(fā)行信息披露質(zhì)量將與保薦人資格掛鉤。

　　本所將貫徹“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念，受理發(fā)行人申請后，就發(fā)行上市申請文件提出一輪或多輪問詢，保薦人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，及時、逐項回復(fù)審核問詢，問詢與回復(fù)將及時向市場公開。

　　發(fā)行上市申請文件存在重大疑問且發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)在回復(fù)中無法做出合理解釋的，可以按照規(guī)定啟動現(xiàn)場檢查。發(fā)行人及其控股股股東、實際控制人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員涉嫌證券違法行為的，將依法報中國證監(jiān)會查處。